Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года


страница1/26
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   26
Экзаменационные вопросы

по базовому квалификационному экзамену

для специалистов финансового рынка

(Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка № 3 от 25 января 2017 года)

Действуют с 01.04.2017 года



Глава 1. Рынок ценных бумаг
Тема 1.1. Функционирование финансового рынка
Финансовый рынок представляет собой:
Договор, в результате которого возникает финансовый актив у одной организации и финансовое обязательство или долевой инструмент – у другой, называется:
К функциям финансового рынка относятся следующие, кроме:
Финансовый инструмент может существовать в форме:

I. Финансового актива;

II. Финансового обязательства;

III. Права на лицензионную компьютерную программу;

IV. Права на объект недвижимости.
К финансовым активам относятся:

I. Валюта;

II. Ценные бумаги;

III. Производные финансовые инструменты;

IV. Права на объекты недвижимости;

V. Авторские права на компьютерные программы.
Какую роль исполняет государство на финансовом рынке?

I. Выступает как кредитор;

II. Выступает в качестве заемщика;

III. Устанавливает общие правила функционирования финансового рынка, осуществляет повседневный контроль над ним, проводит денежно-кредитную политику.
Основными сегментами финансового рынка по типам активов являются:

I. Валютный рынок;

II. Кредитный рынок;

III. Фондовый рынок;

IV. Страховой рынок;

V. Рынок деривативов;

VI. Рынок государственных услуг.
Сумма, указанная в процентном выражении к сумме кредита, которую платит получатель кредита за пользование им – это:

I. Ставка дисконтирования;

II. Процентная ставка;

III. Стоимость капитала;

IV. Сумма, указанная в процентном выражении к сумме кредита, которую платит получатель кредита за пользование им в расчете на определенный период.
Финансовый рынок включает в себя:

I. Товарный рынок;

II. Денежный рынок и рынок капиталов;
Реальная процентная ставка – это:
Требуемый уровень доходности, отражающий равновесную цену капитала, которая удовлетворяет инвестора и эмитента при заданном уровне риска, складывается из:

I. Безрисковой доходности;

II. Надбавки за рыночный риск с учетом инфляции;

III. Надбавки за риск вложения в компанию;

IV. Скидки за страхование.
Ситуация равновесия на рынке инвестиционных ресурсов означает, что:
Источниками инвестиционных ресурсов фирмы являются следующие:
К основным источникам финансирования за счет собственных средств фирмы относятся:

I. Кредиты;

II. Эмиссия акций и облигаций;

III. Прибыль;

IV. Амортизация.
К внешним источникам финансирования инвестиционной деятельности фирмы относятся:

I. Кредиты;

II. Эмиссия акций и облигаций;

III. Прибыль;

IV. Амортизация.
К небанковской модели финансового рынка относится:

Ответы:

I. Определяющее значение банковского кредитования в обеспечении ресурсами инвестиционных потребностей фирм;

II. Доминирование финансовых рынков прямого доступа к привлечению финансовых ресурсов;

III. Выполнение банками функции основных финансовых посредников;

IV. Приоритет рынка ценных бумаг в обеспечении инвестиционных потребностей фирм.
К банковской модели финансового рынка относится:

I. Определяющее значение банковского кредитования в обеспечении ресурсами инвестиционных потребностей фирм;

II. Доминирование финансовых рынков прямого доступа к привлечению финансовых ресурсов;

III. Выполнение банками функции основных финансовых посредников;

IV. Приоритет рынка ценных бумаг в обеспечении инвестиционных потребностей фирм.
Банковская модель рынка называется также:

I. Континентальная;

II. Немецкая;

III. Англо-саксонская;

IV. Рыночная;

V. Аутсайдерская;

VI. Инсайдерская;

VII. Исламская.
Небанковская модель рынка называется также:

I. Континентальная;

II. Немецкая;

III. Англо-саксонская;

IV. Рыночная;

V. Аутсайдерская;

VI. Инсайдерская;

VII. Исламская.
Исламская модель финансового рынка характеризуется:

I. Запретом на деятельность банков;

II. Запретом на взимание процентов;

III. Запретом на инвестирование в некоторые виды бизнеса (алкоголь, табак и др.);

IV. Запретом на доходы от аренды;

V. Необходимостью помощи неимущим (обязательные выплаты в пользу бедных).
Укажите правильное утверждение в отношении роли государства на финансовом рынке.
К основным тенденциям развития финансового рынка относят:

I. Глобализацию;

II. Моноцентризм;

III. Дезинтермедиацию;

IV. Секъюритизацию.
Стремление к концентрации рынка, уменьшению количества бирж, финансовых институтов – это:
Как называется инвестирование средств на финансовом рынке, при котором средства, вложенные большим количеством инвесторов (преимущественно мелких), объединяются в единый фонд (пул) под управлением профессионального управляющего для их последующего инвестирования с целью получения инвестиционного дохода?
Из нижеперечисленных укажите финансовые институты, относящиеся к финансовым посредникам инвестиционного типа.

I. Акционерные инвестиционные фонды;

II. Страховые компании;

III. Коммерческие банки;

IV. Паевые инвестиционные фонды.
Из нижеперечисленных укажите финансовые институты, относящиеся к финансовым посредникам депозитного типа.

I. Страховые компании;

II. Акционерные инвестиционные фонды;

III. Коммерческие банки;

IV. Паевые инвестиционные фонды.
Из нижеперечисленных укажите финансовые институты, относящиеся к финансовым посредникам контрактно-сберегательного типа.

I. Страховые компании;

II. Кредитные союзы;

III. Коммерческие банки;

IV. Негосударственные пенсионные фонды.
Какие из перечисленных финансовых институтов инвестируют свои средства в преимущественно долгосрочные финансовые инструменты в связи с тем, что их обязательства носят долгосрочный характер?

I. Негосударственные пенсионные фонды;

II. Коммерческие банки;

III. Закрытые паевые фонды;

IV. Открытые паевые фонды.
Стирание границ между странами, расширение финансовых потоков и повышение взаимозависимости рынков называется:
Что из перечисленного относится к формам коллективного инвестирования?

I. Страховые компании;

II. Акционерные инвестиционные фонды;

III. Негосударственные пенсионные фонды;

IV. Паевые инвестиционные фонды.
В отличие от спекуляций, инвестиции:

I. Представляют собой вложение капитала в активы на длительный срок в расчете на получение большего дохода в будущем;

II. Представляют собой краткосрочные вложения в активы в целях перепродажи и получения прибыли от роста или падения цен;

III. Представляют собой вложения в активы в целях участия в управлении компанией;

IV. Представляют собой покупку активов исключительно ради возможного изменения их цены.
Снижение роли банковских посредников в перераспределении капиталов называется:
К какому типу финансовых посредников относятся компании по страхованию жизни?

I. К депозитному типу;

II. К инвестиционному типу;

III. К контрактно-сберегательному типу.
К какому типу финансовых посредников обычно относят пенсионные фонды?

I. К депозитному типу;

II. К контрактно-сберегательному типу;

III. К инвестиционному типу.
График предложения представляет собой графическое изображение зависимости между:
График спроса представляет собой графическое изображение зависимости между:
Из нижеперечисленных укажите способы вложения свободных денежных средств, которые могут считаться финансовыми вложениями.

I. Приобретение холодильника;

II. Сбережение средств в сейфе;

III. Вложение средств на банковский депозит;

IV. Предоставление кредита под процент;

V. Приобретение ценных бумаг.
Что такое ликвидность финансового актива?
Что такое обращение финансового актива?
Какие источники привлечения средств может использовать компания для финансирования строительства завода?

I. Нераспределенная прибыль;

II. Банковские кредиты;

III. Коммерческие векселя;

IV. Акции;

V. Средне- и долгосрочные облигации.
Из нижеперечисленных укажите основные инвестиционные цели.

I. Получение текущего дохода в виде процентных выплат и дивидендов;

II. Увеличение капитала путем реинвестирования полученного дохода;

III. Прирост капитала путем изменения курсовой стоимости активов.
В чем заключается закон спроса?
Риск, связанный с возможностью неплатежа по обязательству, это:
Структурный продукт характеризуется следующими признаками:

I. Не может быть убыточным;

II. Риск убытка может быть четко ограничен;

III. Может состоять из одного инструмента;

IV. Может включать в себя ценные бумаги и производные финансовые инструменты.
Рыночное равновесие – это состояние рынка, при котором:
К основным факторам, определяющим уровень инвестиционных расходов в экономике, относятся:

I. Уровень ставки банковского процента;

II. Экономические ожидания предпринимателей;

III. Изменения в технологии производства;

IV. Уровень налогообложения.
Укажите, что относится к основным элементам финансовой системы.
Укажите, какой из перечисленных принципов не относится к основным принципам кредита?
Какая из перечисленных функций не относится к основным функциям Банка России в экономике?
Укажите основные функции финансового рынка в рыночной экономике.

I. Трансформация сбережений в ссудный и инвестиционный капитал;

II. Формирование рыночных цен на финансовые инструменты (активы);

III. Осуществление квалифицированного посредничества между продавцами и покупателями финансовых инструментов (активов);

IV. Ускорение оборота средств, способствующее активизации экономических процессов.
Что из ниже перечисленного не относится к финансовым (портфельным) инвестициям?
Как называется высокорискованное вложение капитала, которое в перспективе позволяет получить высокую доходность?
Риск, связанный с изменением процентных ставок, это:
Тема 1.2. Рынок ценных бумаг как сектор финансового рынка
Фондовый рынок классифицируется по видам ценных бумаг и срокам их обращения на:
Рынок ценных бумаг классифицируется по срокам исполнения сделок на:
Организованный рынок ценных бумаг классифицируется по месту обращения финансовых инструментов на:
Термин «рынок капиталов» применяется для описания:
Перечислите финансовые инструменты, которые принято относить к инструментам рынка капиталов.

I. Привилегированные акции;

II. Коммерческие бумаги;

III. Депозитные сертификаты;

IV. Среднесрочные облигации.
Укажите те сегменты финансового рынка, на которых процесс обмена финансовыми активами имеет форму купли-продажи ценных бумаг.

I. Кредитный рынок;

II. Денежный рынок;

III. Рынок драгоценных металлов;

IV. Рынок капитала.
Укажите те сегменты финансового рынка, на которых процесс обмена финансовыми активами не имеет формы купли-продажи ценных бумаг.

I. Рынок драгоценных металлов;

II. Денежный рынок;

III. Рынок капитала;

IV. Кредитный рынок.
Как называется сегмент рынка, на котором сделки купли-продажи финансовых инструментов заключаются на условиях оплаты и поставки в течение 1-2 дней?
Термин «денежный рынок» применяется для описания рынка:
Какое из следующих утверждений с точки зрения выбора инвестиций является справедливым?

I. Чем больше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;

II. Чем меньше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;

III. Чем больше срок инвестирования, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор;

IV. Чем меньше ожидаемый риск, связанный с инвестицией, тем более высокое вознаграждение ожидает инвестор.
Укажите правильное утверждение о соотношении риска и дохода при инвестировании на финансовом рынке.
Из перечисленных ниже укажите инвестиции, которые, как правило, в наибольшей степени подходят для получения текущего дохода (процентов или дивидендов) в рыночной экономике.

I. Акции венчурных компаний;

II. Привилегированные акции первоклассных компаний с фиксированным дивидендом;

III. Банковские депозиты;

IV. Корпоративные облигации с нулевым купоном.
Укажите финансовые инструменты, которые считаются инвестициями с низким уровнем риска.

I. Корпоративные облигации с высоким кредитным рейтингом;

II. Банковские депозиты;

III. Государственные ценные бумаги;

IV. Производные инструменты.
Для акций компаний первого эшелона, называемых blue chips, или «голубых фишек», характерными являются следующие параметры:

I. Высокая ликвидность;

II. Низкая ликвидность;

III. Низкая степень риска;

IV. Минимальный спрэд;

V. Максимальный спрэд.
Капитализация рынка ценных бумаг – это:
Процесс замещения традиционных финансовых операций в виде банковских кредитов новыми финансовыми инструментами, обеспечивающими привлечение финансовых ресурсов путем эмиссии ценных бумаг, получил название:
Получение безрисковой прибыли за счет разницы цен на одинаковые финансовые активы на различных рынках называется:
Страхование рисков получения убытков от изменения цен на финансовые активы, процентных ставок или валютных курсов называется:
Процесс трансформации неликвидных активов в высоколиквидные ценные бумаги имеет название:
Способ снижения совокупного риска портфеля финансовых активов (ценных бумаг), заключающийся в распределении инвестиций между различными активами с минимальной корреляцией доходностей, входящими в него, называется:
Волатильность – это:
Каково значение вторичного рынка ценных бумаг?

I. Привлечение фирмой ресурсов для целей своего развития;

II. Перераспределение средств между инвесторами;

III.Формирование цены акций, определяющее рыночную капитализацию фирмы;

IV. Наличие ликвидного вторичного рынка позволяет фирме провести более удачное размещение акций новой эмиссии и продать акции по более высокой цене.
Сегмент финансового рынка, на котором осуществляется эмиссия и обращение ценных бумаг, называется:
Способность ценной бумаги быстро и без существенных потерь продаваться на финансовом рынке при незначительных колебаниях курсовой стоимости называется:
На каком из перечисленных сегментов рынка ценных бумаг производится заключение сделки с эмитентом или его представителем по поводу приобретения бумаги нового выпуска?
Как классифицируется рынок ценных бумаг по способу организации торговли?
Рынок продвижения котировок – это:
На каком из типов рынка ценных бумаг покупатели конкурируют между собой за право приобретения ценной бумаги?

I. Голландский аукцион;

II. Английский аукцион;

III. Дилерский рынок;

IV. Двойной аукцион.
На каком из типов рынка покупатели и продавцы ценных бумаг конкурируют между собой за право заключения сделки?

I. Голландский аукцион;

II. Английский аукцион;

III. Дилерский рынок;

IV. Двойной аукцион.
Аукцион, основывающийся на установлении минимальной цены в качестве отправной, базисной для дальнейших торгов, в процессе которых запрашиваемая цена постепенно увеличивается, называется:
Способ организации торговли, называемый «Голландский аукцион», основывается на:
Способ организации торговли, при котором торги проводятся в определенный период времени в течение биржевой сессии, «залпами», называется:
Состояние рынка, при котором всем заинтересованным лицам доступна только прошлая информация о ценах, дивидендах, статистике рынка и т.п., называется:
Состояние рынка ценных бумаг, когда инвесторам известна вся общедоступная информация, а инсайдерская информация не может быть использована, так как жестко регулируется законодательством, называется:
Участниками рынка ценных бумаг являются:

I. Инвесторы;

II. Эмитенты;

III. Профессиональные участники рынка ценных бумаг;

IV. Органы надзора;

V. Образовательные организации и аккредитованные центры аттестации.
На каком из типов рынка используется способ торговли, называемый «продвижение котировок»?

I. Голландский аукцион;

II. Английский аукцион;

III. Дилерский рынок;

IV. Двойной аукцион.
К количественным характеристикам рынка ценных бумаг можно отнести:

I. Рыночную капитализацию;

II. Количество участников;

III. Количество инструментов;

IV. Волатильность;

V. Объем сделок;

VI. Фондовые индексы.
К относительным показателям развития рынка ценных бумаг можно отнести:

I. Рыночную капитализацию;

II. Количество участников;

III. Количество инструментов;

IV. Волатильность;

V. Отношение капитализации к ВВП;

VI. Доходность.
  1   2   3   4   5   6   7   8   9   ...   26

Поделиться в соцсетях



Похожие:

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconДепартамент общего образования письмо
Координационного совета при Департаменте общего образования Министерства образования и науки Российской Федерации по вопросам организации...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconО введении федеральных государственных образовательных стандартов общего образования
Координационного совета при Департаменте общего образования Министерства образования и науки Российской Федерации по вопросам организации...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconЭкзаменационные вопросы по специализированному квалификационному...
Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 29. 08. 2011...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconРешение дело № А07-4019/2013
Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Сафиуллиной Р. Н., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconРешение изготовлено в полном объеме 03 марта 2014 года
Арбитражный суд Ставропольского края в составе судьи Алиевой А. К., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Гришиной...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconЦентральный банк российской федерации (банк россии)
Совета директоров Банка России (протокол заседания Совета директоров Банка России от 30 fduecnf 2017 года №00000) устанавливает порядок...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconСообщение о существенном факте “О проведении заседания совета директоров...
...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconПротокол заседания гмэк от 29. 06. 2001 n 4/63-2001
Разрешить применение версий названных выше моделей согласно приложению n 1 к настоящему протоколу и распространить на них решение...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconРешение Арбитражного суда Курганской области по заявлению ООО "Уральская ватная компания"
Арбитражный суд Курганской области в составе судьи Губановой Е. И. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconРаспоряжение Правительства Алтайского края от 21 августа 2017 г. N 288-р
В целях исполнения перечня поручений Президента Российской Федерации по итогам совместного заседания президиума Государственного...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года icon"Об утверждении Порядка проведения государственной итоговой аттестации...
Апреля, 15 мая, 5 августа 2014 г., 16 января, 7 июля, 24 ноября 2015 г., 24 марта, 23 августа 2016 г., 9 января 2017 г

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconУказание Банка России от 3 сентября 2018 г. N 4899-у “О внесении...
И "Об обязательных нормативах банков", зарегистрированную Министерством юстиции Российской Федерации 12 июля 2017 года n 47383, 30...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconОб утверждении Квалификационного справочника должностей руководителей,...
В редакции постановлений Минтруда России от 24 декабря 1998 года n 52, от 22 февраля 1999 года n 3, от 21 января 2000 года n 7, от...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconПриказ от 6 апреля 2012 года n 233 Об утверждении областей аттестации...
Приказом Ростехнадзора от 9 августа 2013 года n 344 (вступил в силу с 15 августа 2013 года)

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconДоговор №88 на поставку лекарственных средств (витаминов)
Доверенности №158/дру от 21 ноября 2011 года, с другой стороны, совместно именуемые «Стороны», на основании протокола заседания котировочной...

Решение Протокола заседания Координационного совета по аттестации специалистов финансового рынка №3 от 25 января 2017 года iconСведения о доходах, расходах, об имуществе и обязательствах имущественного...
Сведения об источниках получения средств, за счет которых совершена сделка2 (вид приобретенного имущества, источники)


Инструкция




При копировании материала укажите ссылку © 2000-2017
контакты
instryktsiya.ru
..На главную